创办院长罗卫国
外脑智库【161-165】
发布时间:2021-04-20

中国亮点(165)外脑智库

丘成桐

数理与人文

2021年4月20日阅读于北京亮点小屋,给焦总做咨询、席梦思搬外面。

1. 引言


从古到今,无论是科技,数学,或人文科学,内容愈来愈丰富,分枝也愈来愈多。考其原因,一方面是由于工具愈来愈多,能够发现不同现象的能力也比以前大得多,一方面全世界的人口大量增长,不同种族,不同宗教,不同习俗的人,在互相交流后,不同观点的学问得到融会贯通,迸出火花,从而产生新的学问。


从前孔子讨论自己的学问时说:吾道一以贯之。现在的学科这么多,这么复杂,今天有人能做得到孔子所说的一以贯之吗?我现在来探讨这个问题。


学者在构造一门新的学问,或是引导某一门学问走向新的方向时,我们会问,他们的原创力从何而来?为什么有些人看得特别远,找得到前人没有发现的观点?这是不是一个理性的选择?还是因为读万卷书而得到的结果?


上述这些当然都是极其重要的原因,但是我认为最重要的创造力,有了踏实的基础后,却源于丰富的感情。


2. 文以载道,气象万千


在中国文学史上,我们看到:屈原作楚辞,李陵作河梁送别诗,太史公作史记, 诸葛亮写出师表,曹植作赠白马王彪诗,庚信作哀江南赋,王粲作登楼赋,陶渊明作归去来辞,他们的作品都可以说是千古绝唱。然后,我们又看到李白,杜甫,白居易,李商隐,李煜,柳永, 晏殊,苏轼,秦观,宋徽宗,辛弃疾,一直到清朝的纳兰容若,曹雪芹,他们的文章诗词,热情澎湃,回肠荡气,感情从笔尖下滔滔不绝的倾泻出来,成为我们今天见到的瑰丽的作品。看来,这些作者,并未刻意为文,却是情不能自禁。绝妙好文,冲笔而出。


何以故?孟子説:吾善养吾浩然之气也。太史公说:意有所鬱结也。能够影响古今传世文章的气必需要至柔至远,至大至刚!


南北朝时,刘勰著文心雕龙,他评论五经,认为从文学的角度来看,经文都是上品,以其载道也,载道的文章必定富有文气。道不一定是道德,也可以是自然之道。至于数理方面,也讲究相似的文气。


自希腊的科学家到现代的大科学家,文笔泰半优美雅洁。正如上述;他们并没有刻意为文,然而文既载道,自然可观。数理之与人文,实有错综交流的共通点,互为学习。


3. 科学的基础:公理和哲学


古代希腊人和中国战国时的名家,雅好辩论,寻根究底。在西方,因此而产生了公理的研究,影响了整个自然科学的发展。从欧几里得的几何公理到牛顿的三大定律,到爱因斯坦的统一场论,莫不与公理的思维有关。


无论在西方或是在中国,科学的突变或革命都以深刻的哲学思想为背景。希腊哲学崇尚自然,为近代的自然科学和数学发展打好了基础。中国人偏重人文,在科学主要的贡献在应用科学。但有趣的是中国人提出五行学说,希腊人也企图用五种基本元素来解释自然现象,柏拉图甚至用当时发现的五个最对称的正则多面体来跟这些元素一一对应。中国人提出阴阳的观点,西方人也讲究对偶,事实上,希腊数学家研究的射影几何就已经有pole(极点)和polar(极线)的观念。文艺复兴时的画家则研究 perspective geometry(投影几何),对偶的观念,从那些时候,已经开始了。


值得一提的是:对偶的观念虽然肇源于哲学和文艺思想,但对近代数学和理论物理的影响,至大且巨。在现代数学和粒子物理中,由对偶理论推广到对称群的观点,得到的结果,更是具体入微。七十年前,物理学家已经发现负电子的对偶是正电子,而几何学家则发现光滑的紧致空间存在着庞加莱对偶性质,到了七零年代,高能物理学最成功的标准型理论的主要骨干就是几个重要的对称群的表示,这种表示理论在近代几何和数论也有着奠基性的重要。近三十多年来,物理学家发现他们在七十年代引入的超对称观念,可以提供粒子物理和几何丰富的思想,它预测所有粒子都有超对称的对偶粒子,同时极小的空间和极大的空间可以有相同的物理现象,假如实验能够证明超对称的想法是正确的话,阴阳对隅就可以在基本物理中具体的表现出来了,说不定现代物理的概念可以修正和改进中国人对阴阳的看法。


文艺复兴的科学家理文并重,他们也将科学应用到绘画和音乐上去。从笛卡儿,伽利略到牛顿和莱布尼茨这些大科学家们在研究科学时,都讲究哲学思想,通过这种思想来探索大自然的基本原理。以后伟大的数学家高斯,黎曼,希尔伯特,外尔(Hermann Weyl)等都寻求数学和物理的哲学思想。黎曼创造黎曼几何,就从哲学和物理的观点来探讨空间的基本结构。至于爱因斯坦在创造广义相对论时,除了用到黎曼几何外的观念,更大量的采用到哲学家恩斯特•马赫(Ernst Mach)的想法。


4.地域文化对科学人文的影响


每个国家,每个地方,甚至每个大学,它们发展出来的科学,技术,虽然都由同样的科学基础推导而来,结果却往往迥异。这是什么原因呢?除了制度和经费投入不一样以外,更重要的是它们有不同的文化背景,不同地方的科学家对自然界有不同的感受。他们写出来的科学文章,和科技成果往往受到家庭社会背景和宗教习俗的影响。他们学习的诗词歌赋,文学历史也都与他们的科技成就有密切的关系。


举个例子,在中国成长的数学家,就受到地域和导师的影响很大,不少的中国数学家喜欢读几何,大概是受到陈省身先生的影响,其次是读解析数论,则是受到华罗庚先生的影响。而这些数学家里,又以江浙人占大多数,大概是这些地方比较富庶,又得西方风气之先。印度的学者,则受 Srinivasa Ramanujan 和 Harish Chandra 的影响,喜欢数论和群表示论。日本近代数学的几位奠基者,包括高木贞治(Takagi Teiji)在内,家里都是精通兰学的学者,对荷兰文有很好的认识,因此他们比较容易接受西方的数学观念。


我遇见过很多大科学家,尤其是有原创性的科学家,对文艺都有涉猎。他们的文笔流畅,甚至可以媲美文学家的作品。其实文艺除了能够陶冶性情以外,文艺创作与科学创作的方法实有共通的地方。


5. 中国人的感情和理想


出色的理文创作,必须有浓厚的感情和理想,在这一点上,中国人并不比西方人逊色。中国古代学者都有浓厚的感情,它们充分的表现在诗词歌赋上。


其实中国文化在文艺以外的活动,表现出来的感情也是极为丰满的。在中国古代,不少人为了理想而不惜性命。当年张骞出使西域,间关万里。西域的文化、农产和牲畜,因此源源不绝地输入中原。而卫青和霍去病奔驰大漠,窦宪勒石燕然,出生入死,才去除匈奴数百年来在北方做成的祸患。霍去病曾说:匈奴未灭,何以家为?有了这些勇气,这种志愿。他们才能够建立这些名垂千古的事迹。


东晋时,外族入侵,中原板荡,祖狄谋复中原之地,带兵渡江时,祖狄击楫而誓,说“祖狄不能清中原而复济者,有如此江!”这是何等的志气!何等的应许!


在魏晋南北朝和唐朝,僧人为求佛法,不惜舍命于沙漠和大海,终于带回大量的经卷。其中一个典型的例子是东晋时的法显,他为求佛法,在五十九岁的高龄,行走河西走廊,过玉门关,横越沙河,翻过葱岭,直达印度。其间历尽艰险,苦学梵文和抄写经典后,又在海上多次遇难,才回到中原。全程十三年四个月,他自已在佛国记里面说:“顾寻所经,不觉心动汗流。所以乘危履险,不惜此形者,盖是志有所存。专其愚直,故投命于不必全之地,以达万一之冀。”这种毅力,真是值得我们钦佩。


宋朝文天祥被蒙古人囚禁时,作正气歌。他认为天地间有一种正气,这个气是文学家和科学家共同享有的,也就是孟子说的浩然之气。我们在创作的时候,这种气会表现出来。现代的杰出科学工作者,肉体上未必经得起上述诸贤的艰苦经验,但他们做研究时坚持的意志却可以跟上述诸贤媲美。初学者需要欣赏和学习这种意志。


6. 科学和人文的共同点


诗人墨客,诗词歌赋,最能表达这种高尚的情怀。所以科学家与文学家有很多能够产生共鸣的地方。事实上,科学家和文学家除了有共同的感情以外,在研究的方法上,也有很多类似的地方。


在我从前写了一篇文章,我用不同的例子指出数学家可以用和古代中国文学家赋比兴类似的手法,做出第一流的创作。


现在再举另一个例子:


苏东坡是北宋的大文豪,一代词宗。他作了一首洞仙歌:


冰肌玉骨,自清凉无汗。水殿风来暗香满。绣帘开,一点明月窥人,人未寝,倚枕钗横鬓乱。起来擕素手,庭户无声,时见疏星渡河汉。试问夜如何,夜已三更,金波淡,玉绳低转。但屈指,西风几时来,又不道,流年暗中偷换。


这词的背景是:苏轼在七岁时,见过眉山地方的一个老尼,姓朱,年约九十,自已说曾经去过蜀主孟昶的宫廷中。有一日,天气炎热,蜀主和他的妃子花蕊夫人深夜纳凉于摩诃池上。孟昶作了一首词,这个尼姑还能记得这首词,并告诉了苏轼。四十年后,苏轼只能够记得词中头两句。苏轼有天得暇,寻找词曲,猜测这词应该为洞仙歌令。苏轼因此循着这两句的做意和猜测蜀主的想法,将这首词续完。


苏轼续词对中国文学是一个贡献。但我们想想,不同的文人对着残缺的词句,一定会有不同的反应。


假如是清代的乾嘉学者,就可能花很多时间对这件事做考据,得出一个结论:就是这词不可考!因此不会去续这首词。


有一些文人,可能没有能力去猜测到这词的词牌名,当然也不会做任何事。


另外有一些文人,可能像苏轼一样,猜到了词牌名,却没有兴趣去将它续起来。还有一些文人,虽然找到词牌名,但文艺功力太差,续出来的可能是没有趣味的词。但是苏轼却兴致勃勃地花了时间去推敲,去猜测,写了一篇传世的杰作!


我为什么要举这个例子呢?因为科研的创作,有类似的情形。上述四个不同的描述正好反映了清初到近代,中国科学发展的几个阶段!


但有一点值得注意的是: 苏轼深爱文学,才会在四十年后还记得七岁学过的词的前两句,但是纵然这是绝妙好句,有多少人过了一两年后还记得别人写的词?从这里也可以看到学者的感情所在。坦白说,我本人五十年前读这首词,到现在也还记得词中这两句。但是我教我的小孩念词,过了两三年后他们就全部忘记了。


现在来看看科学的发展,在一九零五年时,物理学家知道两个重要的理论,就是牛顿的引力场论和狭义相对论。他们都与引力有关,同时都基本正确,却互相矛盾。爱因斯坦对这个问题有无比的兴趣,他知道这两个理论是一个更完美的引力理论的一部分,他在数学家闵科夫斯基,高斯,黎曼和希尔伯特的幇忙下,完成了旷世大作,就是我们钦佩的广义相对论。


爱因斯坦的创意和能力当然远胜于苏轼补洞仙词,但却有点相似。我来做一个不大合适的比拟,苏轼记得蜀主的两句词,一句可比拟为牛顿力学,另一句可比拟为狭义相对论里面的洛伦兹转换。爱氏花了十年功夫来研究引力场,就是从这两件事情做出发点,用他深入的物理洞察力和数学家提出的数学结构,才完成他留名千古的引力理论!这一点有点像苏轼在续词时,对四川有深入的了解,又能体会到孟昶和花蕊夫人在摩诃池水晶殿里的情形,心有所感,才能以他高明的手法续完这首词。


但这里有一个重要的分别,假如爱丁顿(Arthur Stanley Eddington)在一九一九年时没有用望远镜观察证明广义相对论的话,则无论爱因斯坦的理论多漂亮,仍然不是一个重要的工作。物理学需要实验,数学需要证明,文学却不需要这么严格,但是离现象界太远的文学,终究不是上乘的文学。


一首词续得好,需要有文学修养,也需要有意境,才能够天衣无缝,但和大型歌剧或小说比较,它的创作,还是来得容易些。


7. 文学和科学中的大型创作


现在来看看文学和科学的领域里,大型的结构是如何被创作出来的。中国最有名的经典著作要数红楼梦,它的作者曹雪芹并没有将这部巨著全部完成,这可是千古憾事,我们如何将它续完呢? 除了需要有出色的文学技巧外,还需要了解该书的内容和背景,由于这部书的内容错综复杂,从现代的观点来看,可能需要用统计和数学的方法来帮忙。


当年曹雪芹写红楼梦,借用了自身的经历来描述封建社会大家族所遇到的无可避免的腐败和堕落,也描述了当年家族的荣华富贵。他与评书人脂砚斋,一路著书, 一路触目愁肠断。整本书可以说是以血书成,作者自己也说:十年辛苦非寻常。书中表现出来的笔墨,充满了他澎湃的感情,但却是有条有理的创造和叙述。在这本书差不多完成时,作者却因伤感而去逝了,“芹为泪尽而逝”。但至今还没有任何作者能够将这部巨著完满地续成,对曹雪芹当年的想法如何处理,还是争论不已的大问题。


曹雪芹和他的家族的经历当然是多姿多釆,但是他不可能将真事尽数写下来。毕竟事情有先后轻重之分,又为了将真事隐去,他不可能不创造一些情节,一些诗词,一些交谈内容来完成一个完整的图画,他用了种种不同的手法,将旧社会与大家庭的腐败以及个人的经历用他富有感情的文笔表现出来。曹雪芹以后,很多学者想学他的写法,效果却相差甚远,除了文艺水平不如曹雪芹外,他们写书时感情的浓郁和曹雪芹的内心世界是无可比拟的。


红楼梦的创作过程有如一个大型的数学创作,或者一个大型的科学创作。数学家和科学家,也是企图构造一个架构,来描述见到的数学真理,或是大自然的现象。在这个大型结构里,有很多已知的现象或者定理。在这些表面上没有明显联系的现象里,我们要企图找到它们的关系。当然我们还需要证明这些关系的真实性,也需要知道这些关系引起的效果。


但如何找到这些联系的方法,因作家而异。在小说的创作里,小说家的能力和经历,会表现在这些地方。一个好的科学家,都会创造自己的观点,或者自己的哲学观点,来观察我们研究的大结构,例如韦伊(André Weil)要用代数几何的方法来研究数论的问题,而朗兰兹(Robert Langlands)要用自守型表示理论来研究数论。他们在建立现代数论的大结构时,就用了不同的手法来联系数论中不同的重要部分,得到数论中很多重要的结论,值得惊讶的是:他们得到的结论往往一样,殊途同归。当年我和一群朋友建立几何分析这门学问时,就采取一个观点,就是大量的几何现象需要用非线性微分方程来解释,方程的解往往可以决定空间的几何性质。几何学家想研究的现象包括了子流形和不同的几何结构,我在一九七六年完成的卡拉比猜想就是要构造复流形上的几何结构,方法是解非线性微分方程。


以后大家开始重视这种方法,非线性方程因此横跨各个领域。除了复几何外,我当时想做三维空间的几何结构问题。但是我的同学瑟斯顿(William Thurston)也认识到这个问题的重要性,他用徧向于拓朴学和黎曼面的方法,将这个问题的重要部分率先解决了。可见做学问的方法不拘一格。但是三维空间的结构问题,最后还得用几何分析的方法来完成。


8. 科学的美和科学家的主观的感情


能够左右科学发展大流的科学必须有如下的性质:它能够对大自然对数学的现象有普遍和深入的了解,在物理学,我们对一些现象进行抽象,进行解释,从而构造一些理论,在得到这些理论后,我们去推导,去找寻新的现象,于是重新观察,重新做实验,来验证这些构造出来的理论。当这些理论被验证后,假如应用范围很广泛,我们就称它为定律。受到欧几里得公理化的影响,牛顿力学的基础在三大定律,三大定律的叙述极为简单,而描述的现象却极度深刻,它的真实不受时空的限制!这是一千多年来,无数物理学家智慧的结晶。


从历史中,我们看到将无数有意义的现象抽象和总结而成为定律时,中间的过程总是富有情感的!在解决大问题关键的时候,科学家的主观的感情起着极为重要的一面,这个感情是科学发现的原动力!面对着震撼我们心弦的真理时,好的科学家会不顾一切,不惜冒生命的危险去发掘真理,去挑战传统的理论,甚至于得罪权贵,伽利略对教会的着名挑战就是这个感情表现的一面。


为什么?


当一个科学家发现他们推导出来的定律或定埋是如此的简洁,如此的普遍,如此的有力地解释各种现象时,他们不能不赞叹自然结构的美妙,也为这个定律或这个定理的完成而满意。这个过程值得一个科学家投入毕生的精力!苟真理之可知,虽九死其犹未悔!


文学艺术也一样,红楼梦,莎士比亚,诗经,楚辞表现出来的感情,跨越时空,普罗大众都能够感受到,好的艺术必须能够表现出作者的感情,即使写景,也可以融合感情在内!曹雪芹写红楼梦,笔尖带着他毕生的感情,所以以后学红楼梦的作者不知多少,但是都缺乏这个深入的感情,所以都没有学好。


由于艺术家的经验是在他们存身的社会吸取得来的,也是在观察普罗大众得到的,他们的著作反映的感情也往往代表着当时社会大众的感情,这一点和科学观察有类似的地方。


用一个主要的思想来建造大型科学结构跟文艺创作也很相似,曹雪芹创作红楼梦时的一个重要观点就是以情悟道,以四大家族的衰败来拱托这个感情。罗贯中写三国演义,就是要弘扬以刘氏为正统,贬低曹魏氏的思想。


二十世纪代数几何和算术几何的发展就是一个宏伟的结构,比红楼梦的写作,更瑰丽,更结实,但它是由数十名大数学家共同完成的。在整个数学洪流中,我们见到大数学家各展所能,发展不同的技巧,解决了很多悬而未决的问题,但是要左右整个大流方向的数学家,实在不多,我们上面提到过的Weil和Langlands就是很好的例子。


我们需要培养一些能望尽天涯路,又能衣带渐宽终不悔的学者,这是需要浓郁的文化和感情的背景才能产生出来。正如宋徽宗词中的叙述:天遥地远,万水千山,知他故宫何处,怎不思量,除梦里有时曾去!


从这里,也许可以看到中西数学的不同。直到如今,除了少数两三个大师外,中国数学家走的研究道路基本上还是萧规曹随,在创新的路上,提不起勇气,不敢走前人没有走过的路!我想这一点与中国近几十年来,文艺教育不充足,对数理感情的培养不够有关。


9. 科学和人文学家要求的完美图画


我们现在来看另外一个例子来解释数理与人文共通的地方:文学家和科学家都想构造一个完美的图画,但每个作者有不同的手法。


在汉朝,中国数学家已经开始研究如何去解方程式,包括计算立方根,到宋朝时,己经可以解多次方程,比西方早几百年,但解决的方法是数字解,对方程的结构没有深入的了解。


一个最简单的问题就是解二次方程:X² + 1 = 0


这个方程没有实数解,事实上,无论 X 是任何实数,方程的左边总是大于零,所以这个方程式没有实数的解,因此中国古代数学家不去讨论这个方程式。


大约在四百多年前,西方数学家开始注意这个方程,文艺复兴后的意大利数学家发现它跟解三次和四次方程有关。他们知道上述二次方程没有实数解,就假设它还是有解,将这个想像中的解叫做虚数。


虚数的发现,可了不起得很!它可以媲美轮子的发现。有了虚数后,西方学者发现所有多项式都有解,而且解的数目刚好是多项式的次数。所以有了虚数后,多项式的理论才成为完美的理论。完美的数学理论很快就得到无穷的应用。事实上,其后物理学家和工程学家发现虚数是用来解释所有波动现象最佳的方法,这包括音乐,流体,和量子力学里面波动力学的种种现象。数论研究物件的重要部分是整数,但为了研究整数,我们不能避免地要大量的用到复数的理论来帮忙。在十九世纪初叶,柯西和黎曼开始了复变函数的研究,将我们的眼界由一维推广到二维,改变了现代数学的发展。黎曼又引入了 Zeta 函数,发现了复函数的解析性质可以给出整数中的质数(prime number)的基本性质。另一方面,他也因此而开发了高维拓朴这个学科。


由于复数的成功,数学家企图将它推广,制造新的数域,很快就发现除非放弃一些条件,那是不可能的。但是哈密尔顿(William Rowan Hamilton)和凯利(Arthur Cayley)先生却在放弃复数域中某些性质后,引进四元数(quarterion)和八元数(Cayley numbers)这两个新的数域。这些新的数域影响了狄拉克(Paul Dirac)在量子力学的构想,创造了Dirac方程式。从这里可以看到数学家和物理学家为了追求完美化而得到重要的结果。


其实物理学上很多伟大的发现,是伟大的科学家通过一些思考的实验和他们深入的洞察力得到的。爱因斯坦创造广义相对论时,人类观察到的宇宙空间实在不大,他却得到数学家的大力帮助。在爱因斯坦完成广义相对论后,外尔和很多科学家开始融合引力场理论和电磁场理论,外尔率先提出规范场的理论,经过十年的挣扎,才将麦克斯韦的电磁理论看作和广义相对论类似的规范场论,在物理学上,这是一个伟大的突破。廿多年以后,泡利(Wolfgang Pauli),杨振宁和米尔斯(Robert L. Mills)将规范群推广到非交换群后,完成了一般的规范场理论,成为近代物理学标准模型的基础。


有趣的是,外尔说:假如理论和见到的现象界有冲突时,而这个理论漂亮而简洁的时候,我宁愿相信理论。这个看法对规范场理论的发展,有很大的帮助!在这里,我们看到文学家和科学家类似的地方。Dirac在完成他的方程后,他说我的方程式比我自己更有深度,因为它优美地描述了基本粒子的性质,并在实验室中得到证明,有些性质是Dirac在创造这个方程前没有办法想像的。这是科学创新中产生的一个奇妙的现象,我们用以了解真理的工具往往会带领我们向前,不断的向前摸索!


将一个问题或现象完美化,然后,将完美化后的结果应用到新的数学理论,来解释新的现象,这是数学家的惯用手法,这与文学家有很多相似的地方,只不过文学家用这种手法来表达他们的感情罢了。


举例来说,在中国古代很多传说,很多是凭想像,将得到的一些知识,循当时作者或当政者的需要而完成一些著作,所以我们看到东汉刘向父子作伪经,也看到山海经的写作,夸大地描述很多无法证明的事件。


中国诗词也有不少的例子。例如,李商隐和李白就创作了“锦瑟无端五十弦”和“白发三千丈”这两句夸大的诗句。


在明清的传奇小说里,这种写法更加流行,西游记里面描述的很多事情只有很少部分是事实,三国演义里孔明借东风的事是作者为了夸大诸葛亮的能力而写出来的。


文学家为了欣赏现象或者舒解情怀而夸大而完美化,但数学家却为了了解现象而构建完美的背景。我们在现象界可能看不到数学家虚拟结构的背景,但正如数学家创造虚数的过程一样,这些虚拟的背景却有能力来解释自然界的奇妙现象,在数学家的眼中,这些虚拟背景,往往在现象界中呼之欲出,对很多数学家来说,虚数和圆球的观念都可以看做自然界的一部份。现在粒子物理学里面有一个成功的理论叫做夸克理论,它和虚数理论有异曲同工之妙,人们从来没有看见过夸克,但是我们感觉到它的存在。


有些时候,数学家花了几千页纸的理论来将一些模煳不清的具体现象用极度抽象的方法去统一,去描述,去解释。这是数学家追求完美化的极致,值得惊奇的是,这些抽象的方法居然可以解决一些极为重要的具体问题,最出名的例子就是格罗滕迪克(Alexandre Grothendieck)在Weil猜想上的伟大工作。物理学家在七十年代引进的超对称也是将对称的观念极度推广,我们虽然在实验室还没有见到超对称的现象,但它已经引起了很多重要的物理和数学上的思维。


10. 优良的科学家需要人文的训练


近代数学家在数学不同的分枝取得巨大的成果,与文学家的手段极为类似。所以我说好的数学家最好有人文的训练,从变化多姿的人生和大自然界得到的灵感来将我们的科学和数学完美化,而不是禁锢自己的脚步和眼光,只跟着前人的著作,作小量的改进,就以为自己是一个大学者。


中国数学家,太注重应用,不在乎数学严格的推导,更不在乎数学的完美化,到了明清,中国数学家实在无法跟文艺复兴的数学家比拟。


有清一代,数学更是不行,没有原创性!可能是受到乾嘉考证的影响,大多好的数学家跑去考证九章算术,和唐宋的数学著作,不做原创性的工作。和同一个时代,文艺复兴以后的意大利,英国,德法的学者不断的尝试的态度迥异。找寻原创性的数学思想,影响了牛顿力学。因此而产生了多次的工业革命。


到今天,中国的理论科学家在原创性还是比不上世界最先进的水准,我想一个重要的原因是我们的科学家在人文的修养还是不够,对自然界的真和美感情不够丰富!这种感情对科学对文学家说,其实是共通的。我们中华民族是一个富有感情和富有深度的民族。上述的文学家诗人小说家的作品,比诸全世界,都不遑多让!


但是我们的科学家对人文的修养却不大注意,我们管理教育的官员们却有很奇怪的教育政策,他们大概认为语文和历史的教育并不重要,用了一些浅显而没有深度的通识教育来代替这些重要的学问,大概他们以为国外注重通识教育的缘故吧。但这是舍本逐末的事情。坦白说,我还没有看到过一个有水准的国家和城市不反反复复地去教导国民们本国或本地的历史的。我两个孩子在美国一个小镇读书。他们在小学,在中学,将美国三百年的事情念得滚瓜烂熟!因为这是美国文化的基础。


我敢说:不懂或是不熟习历史的国民,他们的感觉必定是认为自己是无根的一代,一般来说,他们的文化的根基比较肤浅,容易受人愚弄和误导。这是因为他们看不清楚现在发生事情的前因后果。史为明镜,它不单指出古代伟人成功和失败的原因,它也将千年来我们祖先留下来的感情传给我们,我们为秦皇汉武,唐宗宋祖创下的丰功伟绩,感到骄傲,为他们的子孙走错的路而感叹!中国五千年丰富的文化使我们充满自信心!我们为什么不好好地利用我们祖先留给我们的遗产?


或许有人说,我不想做大科学家,所以不用走我所说的道路。其实这事并没有矛盾。当一个年轻人对自己要学习的学问有浓厚的感情后,学习任何学问都会轻而易举!至于数学和语文并重,则是先进国家如美国等一向认为是理所当然的。美国比较好的大学收生时都看SAT的成绩,最重要部分,考的就是语文和数学。


除了考试以外,美国好的中学也鼓励孩子多元化,尽量涉猎包括人文和数理的科目。美国有很多高质量的科普杂志,销量往往都在百万本以上。而中国好的科普不多,销量也少得可怜,从这点就可以看到中西文化的异同,希望我们会渐渐的改进!


11. 博雅教育


最后要指出,数理人文和所谓博雅教育(liberal education)有莫大关系。哈佛大学文理学院院长在2006年的周年通讯中说:让我重申博雅教育的重要性。博雅教育的目标广阔,既着眼于基础知识,鉴古知今,推理分析,又能培养学生在艺术上的创造性,兼且对科学的概念和实验的精准性有所了解,同时也强调因材施教 (Bildung),反对重覆不断的操练(Übung),顶住了过早学科化(specialization)和专业化(professionalization)的潮流。以培养专业人才为目标是好些名校的优良传统,但这绝非哈佛大学的使命。哈佛学子在专注于某门学问的同时,我们希望他们成为一个事事关心、善于分析和独立思考的人,毕业后矢志贡献于社会,并终生学习不已。


台湾实业家、台积电董事长张忠谋先生对上述看法甚为赞同。他说:“博雅教育启发我的兴趣,充实我的人生,影响非常大。我曾说过,如果没有红楼梦,莎士比亚,贝多芬等等,我的生命会缺少一块。对于我的工作而言,博雅教育增进我的独立判断的思考能力,让我从工程师,工程经理,总经理,执行长到董事长一路走来,无论担任何种职务都受益良多。”


张董事长在企业上极为成功,可以见到数理和人文关系的重要性。


美国名校的教育使得不少的学者跨越不同的领域而得到极大的成就!有些学生在本科时读英文系,毕业后却可以成功地创立高科技公司。当代数学物理有极为杰出贡献的威腾(Edward Witten)教授在本科时念历史。这些例子在美国名校不胜枚举,但在华人社会却不多见。这应当是归功于美国博雅教育的结果,也就是数理人文并重的结果。


中国的教育始终离不开科举的阴影,以考试取士,系统化的出题目,学生们对学问的兴趣,集中在解题上,科研的精神仍是学徒制,很难看到寻找真理的乐趣。西方博雅教育的精神确实能增广我们的视野,激励我们的感情,更能够培养大学问的成长。举例来说,哈佛大学的 Freshman seminar,可以说是于学无所不窥! 连我前年写的一本叫做《大宇之形》的科普书,物理系有些教授也用来做为通识课本。多读多看课本以外的书,对我们做学问,做人处世都会有大帮助!


好的文学诗词,发自作者内心,生生不息。将人与人的关系,人对自然界的感受表现出来。激情处,可以动天地,泣鬼神。而至于万古长存,不朽不灭!伟大的科学家不也是同样的要找到自然界的真实,和它永恒的美丽吗?


12. 后记


我在中国博物馆看到罗丹的遗嘱,在这遗嘱里我们看到雕塑家和科学家有着相同的目标。节录如下:


生在你们以前的大师,你们要虔诚地爱他们。


可是要小心,不要模仿你的前辈。尊重传统,把传统所包含永远富有生命力的东西区别出来  ——对“自然”的爱好和真挚,这才是天才作家的两种强烈的渴望。他们都崇拜自然,从没有说过谎。所以传统把钥匙交给你们,依靠这把钥匙,你们能避开守旧的桎梏。也正是传统,告诫你们要不断地探求真实,并阻止你们盲从任何一位大师。


但愿“自然”成为你们惟一的女神。


对于自然,你们要绝对信仰。你们要确信,“自然”是永远不会丑恶的,要一心一意忠于自然。


在艺术家眼中,一切都是美的,因为他锐利的目光能够穿透任何人或物,发现其“性格”,换句话说,能够发现其外形下透露出的内在真理;而这个真理就是美的本身。虔诚地钻研吧,你们一定能找到美,因为你们将会发现真实。奋发地工作吧!


要有耐心!不要指望灵感。灵感是不存在的。艺术家的优良品质,无非是智慧、专心、真挚、意志。像一个诚实的工人一样完成你们的工作吧。


在我看来,罗丹教导我们的,何止是艺术,他每一句话都可用在科研的创新上,我们用我们真摰纯朴的感情去找寻大自然的美丽,大自然的真实。我们都感谢以前的大师,我们在他们的肩膀上向前摸索,但我们也知道他们的道路不是唯一的,让我们勇往直前,建立我们自己了解大自然的道路!






中国亮点(164)外脑智库

林毅夫

中华民族的伟大复兴与中国经济学家世纪的到来

2021年4月7日 湛江到重庆的飞机上


同学们,大家好。中国知识分子历来以天下为己任,我要祝贺你们是鸦片战争以后第七代知识分子,中华民族伟大复兴会在你们这一代人实现。在北大上课时,我经常跟学生们说,我是鸦片战争以后的第六代知识分子。第一代知识分子是鸦片战争以后推行洋务运动的曾国藩、李鸿章、左宗棠那一代。第二代是甲午战争后推行戊戌变法和资产阶级革命的康有为、梁启超、孙中山、黄兴那一代。第三代是一次世界大战后推行五四和新文化运动的李大钊、陈独秀、胡适那一代。第四代是五四运动后进入大学,毕业后投身抗日战争和社会主义革命的知识分子。第五代是建国以后进入大学,大学毕业后参与社会主义建设的那一代。第六代则是改革开放后进入大学,毕业后参加改革开放的那一代。我是改革开放之后进入大学读研究生。一代人大概是30年,所以从2009~2010年以后进入大学的人,包括各位都属于鸦片战争以后为了中华民族伟大复兴而努力的第七代知识分子。你们是最幸运的一代,因为我相信中华民族的伟大复兴会在你们这一代人的努力下,经由你们的贡献而实现。


中国是一个文明古国,两千多年前,西方是罗马盛世,中国则是汉朝盛世。西方在罗马帝国崩溃以后,进入长达一千多年的黑暗中世纪;而中国则继续保持着文明的昌盛,领先了世界一千多年。经济是文明的基础,按照历史学家的研究,在1820年时,中国的经济规模占当时世界的三分之一,遥遥领先世界其他国家,但是在1840年的鸦片战争以后,中国在国际上的地位一落千丈,成为“人为刀俎,我为鱼肉”的国家。为了中华民族的复兴,正如我前面谈到的,第一代知识分子曾国藩、李鸿章推进洋务运动,希望让中国富强起来,但是中国的国际地位继续下滑。到1870年,经过30年的洋务运动中国的经济规模由原来占世界的三分之一进一步下滑到占世界的17.1%。后来虽然经过戊戌变法、辛亥革命、五四运动以及社会主义革命,但是到1949年社会主义建国时我国的经济只占全世界的4.2%,中国的国际地位可以说是江河日下,只有到了社会主义建国以后才开始扭转这个颓势。但是直到1978年,我们开始改革开放之时,中国的经济规模占全世界的比重也不过提升为4.9%,只有到了我们这代知识分子,中华民族的伟大复兴才不是一个遥不可及的梦,因为从1978年到2020年,我国的经济总量取得了年均9.2%的增长,在人类历史上不曾有到过任何国家、任何地区以如此高的增长速度持续如此长的时间。在这样的高速增长下,2010年时,中国的经济规模超过日本,成为世界第二大经济体,到了2014年,按照购买力平价计算,中国超过美国,变成世界第一大经济体。当然按照市场汇率计算,我们还是第二大经济体。在这样的亮丽成绩之下,2016年12月12日,庆祝孙中山先生诞辰150周年时,习近平总书记在大会上讲,我们现在比历史上任何时候都更接近中华民族的伟大复兴目标的实现。你们作为第七代知识分子是最幸运的,因为我相信,在前面六代人的努力之下,只要你们继续努力,中华民族的伟大复兴一定可以在你们有生之年实现。


对于任何一个国家,经济是基础,一个国家是否强盛,经济是关键。在1978年开始改革开放时,按照当时的汇率,我国的人均GDP只有156美元。这是什么概念?世界上最贫穷的地方是撒哈拉沙漠以南被称为“黑非洲”的地区,在1978年时,撒哈拉沙漠以南国家的人均GDP的平均数是490美元,当时我们连这些国家的三分之一都没有达到。经过近四十年的高速增长后,我国的人均GDP已经超过一万美元,变成一个中等偏上的国家。我国按照购买力平价计算规模已经超过美国,但是美国的人均GDP达到六万五千美元,我们还不到美国的六分之一。追逐中华民族的伟大复兴,我国现在是最接近,但还没有实现。是否能实现,一个关键就是中国的经济能否比美国更快速的发展,只有如此我国才能赶上美国。


作为一名研究经济的学者,我们知道,经济水平的提高主要是收入水平的提高,而收入水平的提高的一个关键是劳动生产率的提高。如何提升劳动生产率水平呢?就要在现有的产业经由技术创新提升劳动者的生产力水平,让每个劳动者能够生产出更多更好的产品,或是有新的、附加值更高的产业不断涌现,可以把劳动力从附加值低的产业配置到附加值更高的产业,这是让一个国家的收入水平提高的两个最基本的方法。这两个办法对于发展中国家和发达国家从本质上来说,是相同的。所不同的是,发达国家的收入水平高,代表劳动生产率水平高,他们所用的技术已经是世界上最先进的技术,所在的产业已经是世界上附加值最高的产业,正因如此,才能够在收入水平上在世界排名靠前。但也因此,由于其技术、产业已经是最先进的,他们要想取得经济的提升,就只能自己的努力来研发新的技术和产业。但是这种投资非常大,风险也非常高,如果成功的话,有专利的保护,可以说是一本万利。但是绝大多数在前沿技术和产业方面的研发是失败的,用中国的一句古语来说,研发活动就是“一将功成万骨枯”。为了取得成功,要付出成千上万倍的代价。依靠自己的发明,发达国家在过去一百多年的经验表明平均的经济增长是3%左右。而对于发展中国家来说,在经济发展过程中的技术创新、产业升级是有优势的,这是由于目前的劳动生产率水平相对较低,代表技术不是世界上最先进的,产业不是世界上附加值最高的。而所谓创新,是指在下一个阶段的使用的技术比目前阶段使用的技术更好;所谓产业升级,就是下一期的生产的产业比目前的产业的附加值更高。由于发展中国家与发达国家的收入水平的差距,代表技术和产业附加值的差距,发展中国家就有了一个“后来者优势”,即利用与发达国家的产业和技术上的差距,引进、消化、吸收和利用发达国家的先进技术和高附加值的产业,作为本国创新的动力和资源。如果一个发展中国家懂得利用这种“后来者优势”,那么该国的技术创新和产业升级的成本和风险就会比发达国家要低,利用好这个优势发展中国家就有可能比发达国家的经济增长速度要快。正如前面提到的,发达国家过去一百多年来的经济增长速度就是3%左右,我们国家自改革开放后则连续42年以每年平均9.2%的增长速度实现经济发展,利用的正是这种“后来者优势”。


各位可能会问,我国已经利用这种优势长达42年了,这种优势还有多大呢?这就决定于我国现在和发达国家的技术和产业差距还有多大。衡量这一差距的一项很好的指标就是平均收入水平的差距,因为这个差距代表劳动生产率水平的差距、代表平均技术和产业附加值的差距。2010年时,我国的人均GDP按照购买力水平计算是美国的19.2%,相当于1953年日本和美国人均收入水平的差距,也相当于新加坡在1970年、我国台湾在1971年、韩国在1980年的差距。这些东亚经济体在二战以后利用同以美国为代表的发达国家的技术和产业差距来加速他们的经济增长,日本从1953年以后连续20年实现每年平均9.3%的增长,新加坡从1970开始连续20年实现每年平均8.4%的增长,我国台湾从1971年开始连续20年实现每年平均8.9%的增长,韩国从1980开始连续20年实现每年平均8.4%的增长。这些东亚经济体像我国一样利用“后来者优势”实现连续20年平均每年8.4%—9.3%的增长,他们能实现的代表我国有从2010年开始连续20年实现平均每年增长8%的可能,也就是从2020或者2021年开始到2030年,我们的经济增长的潜力每年还有8%。


同时我国较这些经济体还有一个独特的优势就是第四次工业革命,在这次工业革命中,有许多新兴产业,它们有一个特点,产品研发周期短,投入以人力资本为主。人力资本主要有两个来源,一个是后天的教育,一个是先天的聪明才智。后天教育从幼儿园到大学研究所,这一方面我国同发达国家差距很小;而就先天聪明才智来讲,一个国家的人数达到一定规模后,人口的聪明才智会有同样的常态分布,天才的比例会一样,但就发明而言,只要有一个人发明出来,就叫做发明。我国作为世界人口第一大国,教育和发达国家差距不大,但是人口多,具有发明创造能力的“天才”就会多,在一些以人力资本投入为主的第四次工业革命中的一些产业,如人工智能、数字技术、软件等的研发上,就会有一个先天的优势,而且我国拥有全世界最完整的产业链,可以为这些发明创造提供相应的硬件支持。所以在新工业革命上,我国和发达国家比有很大的优势,具体表现在新兴产业上有许多“独角兽”企业,也就是那些成立不到十年,市场估值已经达到十亿美元的企业。在2019,全世界有494家“独角兽企业”,中国有206家,美国有203家;2020年,全世界共有586家“独角兽企业”,中国有227家,美国233家,中国和美国不相上下。


从传统产业的后来者优势以及新兴产业的换道超车优势,我国从2020年到2030年还有8%的增长的潜力,只要努努力,我国应该可以游刃有余地实现每年6%的增长。从2030到2040年,我国应该有每年6%的增长潜力,也应该可以实现每年5%左右的增长;从2040年到2050年,应该有每年5%的增长潜力,可以实现每年4%左右的经济增长。如果我国把这个增长潜力挖掘出来,实现前述的实际经济增长,到2049年建国一百周年时,我国的人均GDP应该可以达到美国的一半,正如今天的韩国和美国的差距一样。但是我们的人口是美国的四倍,如果人均GDP能够达到美国的一半,经济总量将会是美国的两倍。而且当中京津沪和东部沿海五省加起来总人口有4亿多,他们的人均GDP能够达到和美国相同的水平,也就是我国这一部分经济的技术和产业会和美国在同一水平上,另外,我国还有中西部10亿人口,人均GDP大约为美国的三分之一,规模和美国也相当,还有后来者优势,可以比美国增长的更快。到那个时候,中国一定会成为经济规模最大,最有影响力的国家,中华民族的伟大复兴所希望的把中国建设成为现代化强国的目标也一定能够实现。你们现在正是17、8岁,到2049年时,还不到50岁,正值黄金岁月。正如毛主席1957年在莫斯科对中国留学生说的,“世界是你们的,也是我们的,但最终是你们的”,所以我祝贺各位。


中华民族的伟大复兴不仅是收入水平的提高,而且也是文化的全面复兴,当中国变成世界上最大最强的国家时,作为一名经济学家,我相信那时中国也会成为世界经济学研究的中心,中国也会成为引领世界经济学新思潮的大师辈出的国家。关心经济学的同学们一定知道,1776年亚当·斯密出版《国富论》,经济学才从哲学当中分离出来,成为一门独立的社会科学。从亚当·斯密一直到20世纪30年代的凯恩斯,引领世界经济学理论新思潮的大师基本上不是英国人,就是在英国工作的外国人,像亚当·斯密、凯恩斯、马歇尔,包括马克思也是在英国工作的。从二战以后到现在,世界上的经济学大师,不是美国人,就是在美国工作的外国人,像弗里德曼、科斯、海耶克等,其他地方的经济学家虽然也有,但只是凤毛麟角。


为什么一个时代引领经济学新思潮的大师在时空上会集中分布在一个国家呢?实际上,这是经济学作为一种理论体系的本质决定的。任何一个理论都是解释一种现象的因果逻辑,而且逻辑越简单越好。那么,如何决定一个理论的重要性?解释的现象越重要,理论就越重要,提出这个理论的经济学家就是重要的经济学家。重要的国家的现象就是重要的现象,在解释一个国家的现象上有近水楼台先得月之便,亚当·斯密出版《国富论》时,英国正在进行工业革命,那时英国是世界上最强大的国家,发生在英国的经济现象就是最重要的经济现象,近水楼台先得月,提出理论解释英国经济现象的经济学家不是英国人就是在英国工作的外国人。一战以后,世界经济中心逐渐转移到美国,二战后,美国的经济总量占到世界将近一半,发生在美国的经济现象就成了最重要的经济现象,同样,解释这种现象的经济学家不是美国人就是在美国工作的外国人人。世界的经济中心正在逐渐向中国转移,你们现在17、8岁,即将进入大学,如果你们选择经济学专业的话,在你们毕业以后,中国将变成一个世界上最重要的经济体,发生在中国的经济现象将会变成世界上最重要的经济现象,这给中国经济学家提出新理论,成为引领世界经济学理论新思潮的大师提供了机遇。这些年来,我在北大推动新结构经济学的理论创新,培养根据中国的经济现象、中国的经济问题,提出新的理论的人才,就是为了迎接经济学大师在中国辈出时代的到来。


不只是经济学,所有的社会科学理论和经济学一样,都是解释社会现象的简单因果逻辑,解释的现象越重要理论就越重要,在提出新理论时同样有近水楼台先得月之便,也就是在中华民族伟大复兴时,所有的社会科学和经济学一样都会迎来大师在中国辈出的时代。


这样的时代也会是属于自然科学家,自然科学的理论和社会科学不同,是放之四海而皆准的,自然科学的研究需要投入大量的经费,发达国家每年用来支持自然科学研究的经费大约占它们的GDP的2%-3%,到2049年时我国的GDP总量将达到美国的两倍,比例相同,那么自然科学研究经费的绝对量就将是美国的两倍。除了经费投入,还需要人力资本,人才的培养正如我之前谈到的,后天教育我国与发达国家相差无几,而我国的人口是美国的四倍,天才的数量就应该是美国的四倍。有美国两倍的经费和四倍的人才,我国在自然科学研究上的成果就应该远远超过美国和其他国家。就像如今的诺贝尔奖的得主主要来自于发达国家,发达国家又主要来自于美国一样,将来在你们工作的黄金年代,获得诺贝尔奖的大师不管在经济学或自然科学都会比其他国家更多。


北京大学成立于1898年,是戊戌变法的产物,是为了中华民族的伟大复兴而成立,各位作为优秀的青年,相信一定会与历来的优秀青年一样以民族的复兴为己任。我非常欢迎你们到北京大学来,无论你们学的是经济学或者其他自然科学、社会科学,你们作为鸦片战争以来的第七代知识分子应该同前几代人一样,为民族复兴而努力。而且,中华民族的伟大复兴也一定会在你们这一代人年富力强时实现,我相信你们一定不会辜负这个时代,抓住时代机遇,实现个人的人生价值,也贡献于民族的伟大复兴。




中国亮点(163)外脑智库

文明在于驯化统治者

刘军宁

20221年3月25日阅读于新江口,今天科二考前训练,母亲和儿子回。


美国肯塔基州的马类公园,立有这样一句碑文:“人类的历史是在马背上写下的”。中国人中间也流传着“马上得天下”的种种传奇故事。自从蛮荒时期以来,人类为了自我保存,改善生存状态,就开始了漫长的驯服自然的过程。驯服野生动物,去除其野性,便是早期人类文明的最重要的活动之一。实际上人类摆脱对马的依赖不过刚刚近百年的时间。即便如此,在今天世界上的许多地方,马仍然是人类必不可少的生存工具。人类文明的另一个成就是对狗的驯化。如果所有的狗至今仍是野狗或狼,草地上的羊群和屋舍里的财产不知道要遭受多大的损失,那些与狗为友的人不知道又会平添多少的寂寞。没有犬马之劳,人类的文明不知道要打多大的折扣。


人类对自然界的征服,对野生动物的驯服在人类的文明史中已有了大量的记载。但是与这一进程同步进行的另一个进程,即人类对自身的驯化,所受到的关注则少得多。人类的文明化过程是逐步脱去作为野人的野性变成文明人的过程。而这一过程实际上远比人类对动物的驯化重要得多。因为一个社会,不论它把动物驯化得多么好,只要这个社会成员自身的野性未脱,这个社会仍然不能算是一个文明社会。


人类为了驯服自己身上的野性可以说是不计代价、不择手段,发明了种种方法来使自身趋于文明化,其中的手段包括伦理、法律、监狱、学校等等。统治者与政府是人类迄今为止所发明的驯化人类普通成员的最有效的手段。统治者和政府利用手中所掌握的暴力机器、教育机器和宣传机器对社会的普通成员进行没有休止的惩罚、授受和灌输。特别是,为了镇制普通民众身上的野性,统治者与政府建立了一整套的暴力机器,对任意发作野性的人进行武力的强制。让政府用暴力的手段来压制野性在政治学中被称为是“野蛮的发现”。这就是说,人类为了提升自身的文明程度,动用了一个野蛮的工具。于是,当人们成功地找到了驯服被统治者身上的野性的途径之后,人类被一个更大的、空前的挑战所困扰:如何驯服自己的统治者?统治者及其操控的政府的确是统治和驯化普通民众的有效工具。可是,无论被神化到什么程度,统治者和政府成员都是凡人。统治者用政府约束凡人的野性,可是,一旦治人者野性发作,谁来约束、制止呢?历史上,无数事例表明,由于手中掌握着暴力工具,统治者的专横权力一旦失去控制,其所带来的灾难性后果,远非普通人的野性发作所能比拟。


直到有效地驯服统治者的手段发明之前,人们对统治者们的野性几乎束手无策。除暴力之外,最有力的武器不过是最无力的道德说教。对不中听的说教,统治者们轻则像齐宣王那样“顾左右而言他”,重则像纣王那样让比干剖心而死。


在人类的五千年文明中,在驯化方面取得的进展是很不均衡的。对动物和人类普通成员的驯化已经取得了空前的成功,并全面完成。对普通民众的驯化也早已走上了制度化的轨道。但是对统治者的驯化则进展缓慢。人类驯服了自然之后,更为紧迫的任务就是驯服人类自身。对统治者的驯化,只是在过去的一千年中才取得了一些实质性的进展,而在全球范围内产生普遍的效果,不过是近三十年的事情。


公元1215年,英国的一些地主共同联合起来,第一次把法律的项圈成功地套到了国王的颈上。在历史上的大多数时候和大多数地方,法律是统治者驯化百姓的武器,这一次,法律成了驯化统治者的武器。


到了1688年,英国人通过发动光荣革命,对统治者的驯化取得了突破性的进展。人类文明化的过程是人类驯化自然和驯化自身的过程。《王位继承法》、《权利请愿书》、《人身保护法》等针对王权的法律的实施,使得君王再也难以犯下作乱。


1787年,美国在独立战争之后,制定了人类史以来的第一部成文宪法,从而正式开辟了人类历史的宪政时代。宪法与以往任何法律的区别就在于它是限制统治者和政府的专横权力的法律。在无宪政的社会中,法律通常是统治者束缚普通民众的工具,而对统治者自己则鲜有束缚力,基本上是无效的驯化工具。


历史证明,一般性的法律太容易被专横权力的野性所挣脱,故必须用特殊材料制成的特殊法律才能让野蛮的专横权力就范。这个法律便是宪法。其中的特殊材料,包括对人的基本权利和自由的规定和保护、对统治者与政府的权力范围的限制、纵向与横向的分权与制衡、司法独立、违宪审查、法律高于统治者意志法律理念等等。可以说,宪政的出现是人类文明的一个最重大的里程碑,因为它给人类所面临的最大课题:驯服统治者,提供了有效、可行的手段。


到了十九世纪二十年代,自二千多年之前的雅典直接民主之后,出现了第一波旨在确立自由民主政体的民主化浪潮,这样,人类在政治文明领域终于结出丰硕的果实。与宪政法治在西半球结伴而行,普选的确立和选举权的扩展彻底改变了传统的统治者产生机制,迫使统治者就范于民意,从而使这些权力精英出于对选票的顾虑很难不顾民意去驰骋其野性的权力意志。


第二次世界大战之后的纽伦堡审判和东京审判是人类驯服统治者史上的一个重大转折点。把那些挣脱法律与伦理的羁绊、用专横的权力为非作恶的“统治者”送交国际法庭进行审判,这在人类历史上还是头一遭。这一“殷鉴”是任何想步希特勒、墨索里尼和东条英机后尘的统治者们所不能熟视无睹的。


1948年联合国发表《世界人权宣言》,这是人类历史上第一个超国家机构来给各国统治者的行动划上禁区,不仅拒绝让统治者进入个人享受自由与权利的领域,而且规定统治者有义务保护个人的这些自由和权利。是否承认并保护公民的基本权利已被看作各国是否接受人类文明基本准则的一个重要尺度。闵主县政作为驯服政治统治者的最有效的制度手段,在二十世纪有了更大的发展。它们走出了西半球,在经历了三次闵主化浪潮之后,在世界上的各个角落扎下根来。


直至今日人类的全部进化历史表明,人类既离不开统治者,又不能不驯化统治者。统治者对人类的必不可少早在前人类的猿猴时期就已是命定的事实。一部人类政治史在一定程度上就是从“猴王”到人王的进化史。灵长动物学研究表明,现在像猴子、猩猩、狒狒、长臂猿等灵长动物都过着人类的祖先曾经过着的那种群居生活。大多数灵长动物的社会是围绕着一个可以称为首领的统治者而组织起来的。如猴子就是围绕着“猴王”来结群生活的。这样的首领通常至高无上。灵长动物社会的本质就是在首领的暴力基础之上建立起来的,统治秩序的建立消除了自相残杀。人类社会中的政权最初也可以追溯到那个作为“君王”的统治者身上。由于不必再把精力浪费在自相残杀上,整个群体就能致力于合作性事物——采集食物和保卫地盘。这样,也就迈开了走向有组织的社会生活的第一步。


然而,靠暴力建立起来的统治不可避免地通过暴力来更迭。从猿猴社会到二十世纪的专制政权都历来如此。猴王权力的更迭即便是流血的,却不大可能是致命的,更不会残害无辜者。而人类社会中行专制暴政的“统治者们”不仅制造流血,而且使千万无辜的人沦为受害者乃至丧失生命。这种政权便取代了猛兽而成为人类生存的最大敌人。猿猴过专制生活是为了最大限度地获得生存机会,而现代的专至郑权是要最大限度地剥夺人类的生存机会。如果不能成功地驯服,“人王”比“猴王”要野蛮得多。统治者的专横权力之所以可怕,正是因为他掌握的是整个国家的暴力机器。而且,越是专横的统治者越是想取得对暴力机器的彻底控制。权力越专横,野性的成分就越多。


民主政治之所以能在二十世纪大行其道,就是因为迄今为止,它是人类所发现的驯服统治者的最有效的工具。在民主政治下,权力不仅应该分享,而且应当被用来尊重人的自由、尊严和价值,因而应该受到制衡。对领导人的驯化程度也是衡量不同政体文明与否的尺度。


一个民主政体就是统治者被彻底驯化的政体。从对统治者的成功驯化中受益的首先是普通的民众,因为他们不再遭受专横权力的涂炭,统治者们也同样从中受益莫大。在民主政治下,统治者们虽然要忍受舆论的挑剔和对手的责难,却不再会因为追逐权力而被竞争对手投入监狱或送上绞架,也无坐在火山口上之忧。在历史上,统治者们的身家性命从未比在闵主政治下得到更有效的保障。所以,从对统治者的驯化中受益的应该说是全人类。二十世纪的最大成就之一就是人类对其统治者的驯化取得了不可逆转的成功。这种成功的标志就是自由闵主的确立。


时值二十一世纪的前夕,有一点已经再清楚不过了:凡是专横的权力肆虐的地方,文明就势微,野蛮就当道,人民就遭殃。一个文明发达昌盛与否,表面上取决于经济的发展,实际上取决于对统治者的驯化,因为在不尊重个人的自由、生命与财产的地方不可能有繁荣的经济。不是闵主的国家不可能成为发达的国家;专横权力横行的国家不应算是文明的国家。


鉴于今天世界上的三分之二的国家已经在不同程度上用民主政治来进行统治者驯化,可以预料,二十一世纪将是在全球范围之内驯化治人者的世纪,因而也是民主政治取得全面成功的世纪。这可能意味着人类文明得以摆脱以杀戮和迫害为特征的不彻底的文明,把文明阳光照到人类生活的每一个角落。如果文明在于驯化,二十一世纪的重点将进一步地落在统治者的身上。





中国亮点(162)外脑智库

魏杰:“十四五”要办的五件大事

2021年3月20日 武汉小姑回、表姐家请客、小雨、湿冷



讨论“十四五”,先要明确三个基本点


第一,从经济发展的阶段来看:从2021年开始,中国已从温饱时代进入小康时代。温饱时代的核心是消灭贫困,而小康社会的核心是现代化。按照现代化的目标提出来,2035年要基本建成现代化,2050年要建成现代化强国。


第二,从生产力发展来看:我们进入到新技术发展时代。新技术时代已经开始,以信息技术、数字经济、人工智能为代表,新技术的发展必然导致新产业的形成和传统产业的变革。


第三,从国际环境来看:以美国为首的西方国家,将与中国长期战略竞争。中美建交后,美国和我们基本是合作与竞争,现在的提法叫威胁与竞争


根据以上三个基本点,“十四五”的核心思想是双循环--“以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进”。按照这个指导思想,“十四五”时期我们要办好五件大事:


01


第一件大事,全面启动和提升消费


全面启动和提升消费,是第一件大事。消费水平是评价一个国家现代化的重要指标。美国3亿多人,每年的消费总额是6万多亿美金,我们14亿人才5万多亿美金,很显然不是一个档次,因此必须要全面启动和提升消费。


怎么样全面提升和启动消费?讨论中把消费分为六大组成部分


第一个组成部分:“吃穿用”。吃穿用在小康社会的提法,叫"吃出健康,穿出时尚,用出现代"。大家最近讨论农业问题,讨论种子问题,讨论土壤改造问题等等,结果发现我们现在的种子90%是进口的,健康没有掌握在我们手里,那不行。


这个“用”在讨论中包括4个内容:家电、家具、家居和信息。去年有学者写篇文章说"中国10亿人没坐过马桶",我对这个数字有点怀疑,后来我详细调研,发现这个提法是准确的,我们在家居方面还有巨大的空间。

第二个组成部分:住房与出行。房地产我们现在强调了两条,一个是住房不炒,一个是购房抵债务别太高。除了这两条之外,房地产从消费角度还有很大的空间。


为什么?因为温饱时代,房子是遮风挡雨的。小康社会要住出享受才行,住出享受很重要。去年新冠让人们认识到,住房是决定人生活品质的重要因素。房子差,一家人窝在一起放屁、打呼噜都能听见,烦透了。未来人们买房子的重要问题是要考虑享受的因素。从这来讲,中国房地产最少还有10年的发展空间


另外一个就是出行:小轿车、高铁、飞机有三个层次会拉动我们的整个增长。我们要制造小轿车、高铁、飞机,你想涉及到多少产业,一架飞机的零部件600万以上。另外,小轿车、高铁、飞机都要有基础设施,没有基础设施怎么出行?最近一个学者写文章说"中国10亿人没坐过飞机",我想都要坐飞机得建多少机场?有人讲中国基础设施过剩,根本就不过剩。我们仍然有很大的空间。

第三个组成部分:医疗与健康。医疗与健康是小康社会的重要标志,人人想长寿,背后涉及的产业很深厚,像医疗基础设施、医疗团队、生物医药等等产业。人们现在不想在轮椅上活到90岁,要活蹦乱跳地活到90岁。


第四个组成部分:文化与教育。文化与教育是小康社会消费的重要组成部分,一个国家的发展程度评价的重要指标是文化与教育。包括的范围很广,影视、音乐、戏剧、收藏、非遗博物馆、旅游、休闲、娱乐、出版、文化、体育、传媒、广告、创意都是文化,很庞大,需求旺盛。


我看到广州地区教育很发达,有那么多商学院,我很吃惊。看来经济发达的地方,商学院必然是很发达的,因为这是重要的指标之一。所以我历来支持这种教育的大力发展,它涉及到一个国家的整个教育水平的提高。


第五个组成部分,生态与环境。生态与环境是我们“十四五”的重要的消费需求。人富有之后,对生态和环境的需求越来越旺盛了,因此这是重要的消费需求。如果整天生活在雾霾里,不可能说你是一个现代国家、发达国家。所以无论是小区环境,还是大江、大河、大海都是重要组成部分。

第六个组成部分,人际交往与防风险。人际交往与预防风险是人重要的消费需求。人富有之后,精神方面的需求是人际交往。所以与人际交往相关的产业发展都很快,像快手、抖音很厉害,都发展到美国去了,特朗普要禁抖音,结果他没禁,抖音把他给禁了。


另外一个是防风险,进入现代化之后,人们对风险的关注度越来越高。尤其是去年的新冠病毒,人们对风险的防范越来越关注。所以我一再讲有一个产业会在中国爆发式增长,就是保险业,为什么?保险不是理财,不是所谓的投资,因为它是防风险的,人们越来越关注了。


总体来讲,“十四五”时期我们一个重要的工作是提升和扩展消费,大致上盯着这六个组成部分。美国现在年消费总额是6万多亿美金,我们5万多亿,我估计一旦全面启动提升消费,一定在消费上率先超过美国。


02


第二件大事,全面启动和提升投资


“十四五”按照新发展理念的要求,要做的第二件大事就是全面启动和提升中国投资。分两部分,一个是政府投资,一个是企业投资,是截然分开的。


先谈政府投资,政府投资“十四五”的核心是公共产品投资,启动了5大类:


政府投资的第一大类:传统基础设施。这仍然是政府投资的重点,因为现代化的评价一个重要指标是传统基础设施,所以政府的一个重要投资方向还是传统基础设施。传统基础设施分三个部分:


第一个是交通类的基础设施,就是我们讲的"铁公鸡",铁路、公路、机场、港口,仍然是重要的投资内容。最近我们公布了五大都市的交通中枢详细图,“十四五”时期的建立已经公布了。


第二个是能源类基础设施,像电网、西气东输这种能源类基础设施,仍然是“十四五”的重点。


第三个是水利类基础设施投资,水利类基础设施投资仍然是传统基础设施的重点。因为水是生命最基础的东西,像南水北调。


所以传统基础设施投资在“十四五”定了三大类,我估计整个投资总额在15万亿左右。因此与此相关的产业和企业都有巨大的空间。


政府投资的第二大类:新基建投资。新基建投资是“十四五”政府的重要投资内容,也包括三大类,第一类是信息类基础设施投资,像5G就属于这一类。第二类叫融合类基础设施投资,就是用高新技术改造传统基础设施,像充电桩、智能交通。第三类是科创类基础设施投资,比如大科学装置、现代化实验室、科创中心等。


这三大类,我估计投资额度在10万亿左右。


政府投资的第三大类:城市化投资。因为现代化的重要标志是城市化水平,我们“十四五”结束要把城市化率提高到65%。所以大家不要把最近我们强调农业理解错了,又要搞新农村了,不是这个概念,城市化投资仍然是“十四五”的重点


这一次不再搞全国平衡推进,第一个就是国家要建成四大都市圈,2035年我们基本实现现代化,是首先四大都市圈都要实现现代化。四大都市圈分别是长三角都市圈、粤港澳大湾区都市圈、京津冀都市圈、成渝都市圈。


刚才李孔岳教授讲买房子,在哪买房子很重要。城市化带动了中国人口的重新流动,购房的状况也变化了,所以你不要认为房地产过剩,人均说不了问题。


最近我在贵阳调研,一个人告诉我他在贵阳有房子,200多平,但很可惜儿子非要在重庆发展,怎么办?准备搞钱到重庆买房子。好像人均没法说明,他得重新买。所以这轮城市化又导致房地产的新发展,很有意义,建议大家关注这次城市化的动向,尤其公布的“十四五”四大都市圈作为交通枢纽的项目很重要。


政府投资的第四大类:环境投资。从大江、大河、大湖的环境修复,到工业化、城市化的废水、废气和固体垃圾的处理都将是主要问题。政府的环境投资在“十四五”是重要投资内容,而且显现政府在这方面的决心。长江10年禁鱼,把渔民的船只都爆炸掉了,重新安排工作,这是多么大的投资。环境投资是量很大的投资,会带来巨大的商业机会。



政府投资的第五大类:公共卫生体系投资。去年新冠在武汉爆发后,那么多人没法住院,所以建了火神山医院、雷神山医院。而且今年开始按照各个城市人口比例都要建这种医院,是应对公共卫生事件,平时可能不用,关键时就启用。应对公共卫生的各种物品都必须要有库存,比如口罩、呼吸机等。


而且要构造一个从最基层到最高层的公共卫生体系投资,不能再出现像李文亮医生写个微博还得去写认罪书的事情,任何人可以直达最高层报告公共卫生事件,这个信息体系“十四五”要全面建成。所以公共卫生体系投资是“十四五”政府投资的一个重点,建议投资者要注意相关产业,一定有很大的空间。


总体来讲,“十四五”政府投资大致上是这5大类,我算了一下,总体投入量在30万亿以上。

另外一个投资就是企业投资,政府企业投资比是3:7,政府投资占总投资30%,企业占70%。所以企业投资“十四五”必须启动起来,但企业投资的核心是产业投资。怎么投?“十四五”大致上给企业做了一个指导性的意见,因为这是市场化的概念,政府不能太绝对。所以“十四五”是倡导企业向三个产业加大投资:


企业投资的第一个重点:战略性新兴产业。


“十四五”时期把战略产业划分了八个重点,现在中国所讲的战略新兴产业包括了八个主要内容:



第一,新能源。包括水能、生物能、风能、太阳能、核能,未来有巨大的发展空间。



第二,新材料。大领导在2016年出访英国时,专门去了曼彻斯特大学看了石墨烯实验室,石墨烯是新型的钠镁材料,它的硬度是钢的几十倍。最近广汽报的新闻,说发明了石墨烯电池续航能到1000公里,网上炒得很厉害,为什么?因为石墨烯有可能代替锂电池,许多产业的发展有待于新材料的产生。


第三,生命生物工程。既涉及生物,也涉及生命,涉及到农业、健康、医疗、卫生等等一大堆问题。



第四,信息技术。像5G就属于新一代技术,阿里巴巴、腾讯软件可以,但是硬件不行。支持这种产业的硬件我们不行,像集成电路、半导体芯片,美国一卡脖子我们就不行了。华为的5G可以,但是支持5G的技术我们不行。所以“十四五”重要方向是集成电路、半导体芯片,因为这是我们的硬伤之一。



第五,节能环保。节能环保是重要的战略产业范畴,非常关键。所以节能环保相关的产业在“十四五”时期都会得到巨大的发展。



第六,新能源汽车。这一次政府工作报告没有讲新能源汽车,因为连续5年都讲,有人就问我为什么不讲,因为不用再强调了,今年讲不讲都是重点,人类社会一定是新能源汽车代替传统能源汽车,因为传统汽车没法解决污染问题,最好的德国公司都解决不了。


第七,人工智能。未来整个人类的消费生活和生产都将走向人工智能。人工智能分两类,第一类叫智慧人工智能,就是代替人脑,你不用思考,一点鼠标就行。像中国好医生,把症状打进去,一点鼠标吃什么药就出来了。


另外一种智能叫行为人工智能,就是替代人的行为。我跑了一圈,我们的好企业不多,因为我们传感器不行。这方面日本是世界第一,主要在九州,日本10年前把自己所有家电项目卖掉了,全面转向人工智能,一旦成功,就像80年代日本家电风靡世界一样,所以“十四五”时期我们想办法解决这个问题。


第八,医疗卫生设备。这方面我们也不行,像核磁共振、CT,我们都不行。美国机器大量是垄断性利润,去年我来广州的时候,一家企业告诉我,核磁共振硬件解决了,软件不行。


上次到上海调研,他们告诉我软硬件都解决了,可以了,我很高兴。结果告诉我一件事,公立医院说质量不行不买单,还是没有过关。所以“十四五”时期,这些可能成为要大力推动的重点。


总体来讲,“十四五”战略新兴产业大致定了这八个要点。你们去研究一下科创版的上市公司的核心,就以这八个要点为核心。最近有人做了个测算,“十四五”时期如果这八个要点能够持续上升,每年给我们增加的GDP总量在50万亿以上。

企业投资第二个重点:现代制造业


制造业分两种,一个叫传统制造业,一个叫现代制造业。凡是私人产品都叫传统制造业,生产公共产品叫现代制造业。这个划分不是谁现代、谁不现代的问题,是根据产品社会性质来划分。


现代制造业的重点有六个:大飞机、高铁、数控机床、核电装备制造、特高压输变电装备制造、现代船舶制造与海洋装备制造。


总体来讲我们所讨论的现代制造业,“十四五”时期基本确定的六个重点,这背后涉及到众多产业,希望大家重点关注。

企业投资第三个重点:服务业投资。


服务业是“十四五”企业投资的重点,为什么?因为我们国家就业压力仍然很大,过去我们解决就业靠什么解决?靠增长速度,增长速度增加一个点,可以提供1000万就业岗位,现在增长速度是下行的,不可能再高了。


2028年中国真能达到美国制造总量,我们每年增长三个点就不错了,因为这是个规律。靠增长速度增加就业是不可能的,所以中国必须改变方向,靠发展服务业来推动就业增加。因为服务业是最大限度提供就业机会的产业,所以大力发展服务业。


03


第三件大事,补短板,搞创新


自从中美关系搞僵之后,我们才发现中国经济存在诸多的短板,人家一卡脖子我们就完了。中国经济的五大短板:


第一,高端发动机不行。大到飞机发动机,小到呼吸机发动机,我们都不行。去年中国生产呼吸机世界第一,没有赚几个钱,因为软件芯片不行,发动机不行,我们是组装而已。


第二,材料不行。我们现在核心材料50%靠进口,大到飞机,小到手机触摸屏。刚才讨论大飞机,大飞机重要的零部件起落架,我们一个是轮胎不行,搞不出来;第二个轴承钢不行,轮子的轴承钢我们搞不出来。


第三,数控机床不行。很多零部件,生产不出来。我们国家现在最麻烦就是这个问题,这些年来我们买别人的,要么日本、要么美国,我们没法搞。日本更绝,连数字都不知道,人家启动才行,怎么停你都不知道。



第四,生物医药不行。好多原料药搞不出来,好多通常的病,药我们搞不出来,像高血压,高血压药的原料药我们搞不出来。我们许多原材料要被人家控制,我们搞生物医药不行。


第五,信息硬件不行。集成电路半导体芯片不行,10纳米以下我们都不行,人家一卡脖子我们就完了,人家一不给,连手机都不能生产。


怎么来推动技术创新?要做四件事:


第一,加大资金投入。“十四五”时期对增长速度没有具体数字,就不再搞具体数字,但是有些数字具体,技术创新的资金是定下来的,要占到GDP总量的5%左右。


第二,增加物质基础。技术创新不是嘴吹出来,要庞大的物质基础,就是大科学装置,现代化实验室,科创中心。北京建的怀柔科学城,我去看了一下,五大类自然学科的大概装置都在那里,一旦运转需要5万高端人才支持,怎么办?把一个大学放在边上--中国科技大学,每年招7000人研究生,就为科学城服务。一旦建成对全国企业开放,全国企业可使用它。因为企业没有力量建设它,国家建成,为企业服务。


第三,调动人的积极性。清华大学每年招的状元都想到经管学院,没人到工科。为什么大家不愿意搞科学技术创新?因为很多都是穷人,收入低下,很可怜。


“十四五”决定做一件事,就是改革知识产权制度。过去的人穷的原因是知识产权制度造成的,知识产权都是国家的,与个人没有关系。这一次做了重大改革,所有参与知识产权技术专利的所有人能享受这种知识产权带来的收益,把他们变成富人。


所以中国将出现第三次造富运动,第一次叫体制造富,体制内到体制外,有人胆大冲到体制外发家了。第二次叫产业造富,特别是房地产产业、信息产业造富,很多人成为富翁了。【罗卫国2021年3月15日批注】第三次将是技术造富,谁是技术实际控制人,谁就是富翁。


第四,加大教育和基础研究的投资。教育和基础研究投资“十四五”是最大的五年,因为没有教育和基础研究就不可能有技术创新,像最近杭州搞实验室体系,浙江大学、西湖大学、阿里巴巴实验室要造就一条街的实验室体系。最近国家反复强调,要让已经成功的企业家们更加注意技术创新的投资,要吸引资本,不要无序扩大。



04


第四件大事,防范金融风险的爆发


“十四五”我们一个重要工作是防范金融风险爆发,为什么?因为98年亚洲金融风险,08年美国金融风险,都是金融出了问题。


中国如果“十四五”金融不出问题,增长快一点、慢一点都没事,但一旦爆发金融危机就终止增长,可能倒退5年到10年。所以“十四五”一个重要工作是防范金融风险的爆发。怎么防范?涉及到9个内容:


第一,财政政策。积极财政政策可以搞,但是一定要注意力度。因为我们去年是更加积极的财政政策,积极财政就是借债。我们财政现在按照规则,赤字率最高不能超过3%,我们连续两年超三了,去年3.6%,今年3.2%。整个宏观负债率去年年底一共284万亿,GDP总量是101万亿,我们宏观负债的是280%,远远超过既定的250%,这两条都是警戒线。


第二,货币政策。看钱多不多,有两个指标要重视,一个GDP增长速度,一个M2增长速度。GDP相当于财富增长,M2等于货币增长,这两个数字很关键。2019年我们GDP增长是6.1%,M2是8.3%。而2020年GDP增长是2.3%,M2是10.2%,一比较就发现去年印了很多钱。


所以李教授讲得很对,钱太多了,钱多了要么出现通胀,要么出现资产泡沫。所以要研究“十四五”怎么办,不能再继续这样干。我都很头疼未来5年内世界会不会爆发泡沫破灭这个现象,因为美国印了那么多,货币政策是我们最担心的一件事。


第三,银行体系。现在银行一共贷出去的钱是170万亿,贷坏账率两个点左右,现在贷坏账是3.4万亿,商业银行已经被托管了,包商银行、恒丰银行、锦州银行被托管,不能再运转叫托管。


银行体系我估计今年可能还会出事,一些城商行、农商行可能搞不好要出事,所以要求今年银行去做三件事,第一个,尽快降低不良债务,不良债务要求所有行今年都必须想办法往下降。第二个,提高资本金充足率,都要到30%。第三个,加大银行治理结构的强化。银行体系我估计今年还会有一些没法运转,得要托管。


第四,债券市场。债券市场我们的余额显示110万亿,发出去没有还的债总额是110万亿,其中政府债44万亿,公司债30多万亿,金融债30多万亿。政府债现在的公开的40万亿,但实际有一些潜在政府债务,隐形的差不多有十几万亿。


我估计挺麻烦,像各种融资平台搞这个债,实际上不是政府债,老百姓以为是政府债,现在挺头疼,今年会不断地出问题。公司债最近也不断出事了,而且我们很震惊,好多好企业竟然不能还政府的对外债务,像华夏幸福,像华晨,像河南一家大的国有企业都出问题,连我们清华的紫光都出问题,这是我们想不到的事,信用还是3A级的。


第五,股市。中国股市我们在今年一定要防止它有问题,现在已想尽一切办法去推动。比如说要把审核制上市变成注册制,2021年A股市场全面开始启动。


第二,退市制度必须加快,搞各种退市,自愿退市,违规退市,股票价值不够退市,全面退市,垃圾股清理掉。


第三,提高上市公司的质量和公司治理。大家之所以不能把积极融资扩大的原因就是谁都不敢买股票,为什么?你没法判断这个企业到底好还是坏。有一家企业告诉你,咱们账面上300亿的货币资产,过两天告诉你没了,小数点算错了,这股票你敢买吗?



第六,外汇。外汇这方面不能出事,外汇出事就比较麻烦,外汇是我们很关注的。外汇两个问题,一个外汇储备量,一个汇率。不过我们控制得很好,目前估计来看出事的可能性不是太大。


第七,房地产。我们很担心它会不会引爆金融风险问题。从消费来讲,中国房地产还有好时间,但是害怕债务引发。所以对于房地产出了三项重要的政策:


第一项政策,所有房地产商资本的负债率划了三道红线,凡是踩红线的企业要求今年3月底以前降到红线以下,这条很厉害。


第二条办法,所有银行释放购房贷款,有严格界定,有指标约束,不能超过多少,画了一个红线。要求所有银行在房地产贷款上都有指标,要求三年内把它降到红线以下。


第三件事就是把房地产商的资金全面监控,房地产商出问题都是挪用资金形成的。最近发改委调研恒大和宝能,为什么你们投资汽车,钱从哪来的?是不是把买房子的钱挪用过来了,全面要进行监控,这样一来就不会出事。我估计房地产这样一搞,出事的可能性不是太大,但房地产商可能会出事。


第八,互联网金融。我们的P2P花了三年时间把它解决完,但是8000个亿窟窿填不了。所以对这个业态其实很慎重,因为现在实际上大的平台还在做金融活动。大家看最近做了一点事,要求所有这类企业必须回答你到底是金融,还是科技?你得讲清楚,不能说我是金融科技,没有这个说法。金融就是金融,科技就是科技。


比如说是金融,金融的市盈率上市就是3—5倍,科技是100倍。所以你要是科技有100倍,你到底是金融还是科技,你得回答。


科技是什么科技?互联网是通用技术,不是科技,不是创新,那是通用技术,这一条很严格,你必须回答,回答不了就不能上市。



05


第五件大事,继续扩大开放


现在美国跟我们脱钩,应对脱钩的唯一办法就是利益。我们开放能给他带来利益,谁都脱不了钩。坚持互利共赢是个核心,只要你能开放给别人带来利益,谁都脱不了钩。所以“十四五”开放的核心是强调互利共赢,我们在考虑自己发展,要给别人带来利益才行。


怎么样实现互利共赢?要发挥我们的三个优势:


第一,制造优势。制造是中国的重大优势之一,现在好多国家要喊跟中国脱钩,脱不了钩的原因就是因为我们制造的优势在发挥作用,只要中国能给别人生产质量好、便宜的产品,谁都没法脱钩。美国喊了半天,结果2020年美国又成为中国第一大贸易伙伴。


为什么?没法脱,在美国现在买一台冰箱,交完钱一个月以后才能见到冰箱,都是从中国运过去的。服装基本上都是中国的,西服的袖口、领口都在中国,拉到印尼组装再到美国。


第二,市场优势。中国14亿人口,4亿中产,世界最大的消费市场。澳大利亚不是反华跳的最高吗?不买你东西就完了。澳大利亚主要靠贸易出口,只要中国不买它的煤炭,他就彻底趴下来了,反华太厉害,治他的唯一办法就不买他的东西。特朗普反复让美国企业回去,它回不去。美国资本很喜欢中国,为什么?市场在中国,你说怎么回去,苹果怎么回去?


第三,服务贸易优势。中国是世界服务贸易需求最大的国家,有三笔费用世界第一。第一笔,留学生费用世界第一。150万人留学生在全世界各地学习,一年的学费按3万美金算,生活费按2万美金算,多大的收入?在美中国留学生接近50万,美国人告诉我中国留学生是最准时交学费,而且消费能力最高的群体。特朗普一打压中国留学生,校长就很焦急,说你不能这样干,这样干咱们学校得关门。


第二笔,出国游费用世界第一。中国人很开放,美国人其实很保守,你到美国中部去看,好多人没出过国,美国3亿多人只有1亿多人有护照,他很保守,认为美国最好,出什么国。有人出国就在加拿大、墨西哥转了一圈而已。


中国人很开放,有点钱就出去看看。亚洲三个国家旅游收入主要靠中国,一个泰国,一个日本、一个韩国,我们的贡献占他们旅游50%以上的。


第三笔,购买知识产权技术专利的费用全世界第一,一年有40多亿美金。特朗普骂我们抢他们的,胡说八道!我们都付费了,好多企业都付费了。


三笔服务贸易费用我们是全球第一,你想继续释放服务贸易费用的话,你怎么和中国脱钩?脱不了钩。所以我们坚持互利共赢的原则,发挥着三大优势,制造优势、市场优势、服务贸易优势,这是“十四五”对外开放的核心。建议大家要关注这个特点和过去的开放不同,我们继续释放这种优势,让中国继续开放,谁也不能和中国脱钩。


总体来讲,“十四五”时期按照新发展思路,就是要集中力量办好这五件大事。




中国亮点(161)外脑智库

创业公司如何先长大、再伟大?

沈南鹏


“Entrepreneurship(创业家精神)”是过去一段时间里国内媒体上出现频率最高的词汇之一,除了创业家精神,我们还需要“Professionalism(职业精神)”。


01


职业精神


大量的创业公司最后没能长大,没能成为预想中的“伟大”的公司,原因有很多,但最主要的恐怕还是企业有没有很强的执行力和团队文化。这一点对初创期企业适用,对大公司也适用;对跨国公司适用,对民企也适用。


那么,怎样才能建立很强的执行力和优秀的团队文化呢?强调Professionalism(职业精神)是核心之一。Professionalism涵盖很多方面,有些是表现在非常细节之处的。


比如,1992年我从研究生毕业找到华尔街工作的时候,朋友们告诉我:作为华尔街的Professional(专业人士),首先要把着装改一改,耶鲁学生时代穿的衣服不适合了,投行标准的服装是白衬衫、领带和深色的西装,还得加袖扣。


但其实外表的东西不是最重要的,更重要的是职业的行为。


怎样才能建立很强的执行力、优秀的团队文化?


1.专业的知识和能力


必须在你所在的行业里面成为专家,但这对于一位有志成为管理者、领导者的人来讲,知识应该是多方面的。


如果你是学工程的,当你走到一个中高层管理位置的时候,可能也要了解财务,这就是为什么今天我们需要参加EMBA、FMBA这样的课程,因为这里给大家提供了一个全方位了解企业管理、提升领导力等等的学习交流平台。


2.团队精神


我们需要在团队之间建立信任、尊重以及体谅。“体谅”这个词非常重要,尽管它放在最后。当你的同事因为种种原因没能达到大家的期望值时,你要给他一些理解,同时给他尊重和鼓励,让他能够在落后的地方补起来。


3.价值观


我们今天经常在说正能量,你对待客户、合作伙伴的态度是怎样的?你对周围的朋友、家人是怎样的?善待家人、善待同事,也这是我们价值观当中非常重要的一点。


如果过度营销或欺骗客户,尽管可能在短期内能够达到某些目标,但这些最终都会损害公司和你自己。


4.责任心


每个人对自己所从事的工作,每个细小的工作,都要有最佳完成任务的责任心。因为团队成员期待你最佳地完成这项任务。


5.解决问题的能力


商业社会中的很多问题,会比书本上复杂很多,你必须想出创造性的方法解决问题。因为没有现成的答案,书本上不会教你,你的老板不会教你,你的同事也没有答案,这考验一个人的专业能力。


你需要有能力创造性地解决问题,而这个过程往往是在巨大的时间压力下完成的。这是商业社会中经常碰到的。


02


CEO要关注的4件事


1.加强战略思维

作为CEO,你要在创业第一天就做好心理准备和技术储备。要想到,如果巨头进入这行业,你会如何应对?这里有战略的选择问题。


2008年,京东面对的是市场上已经有发展的巨大的电商平台,刘强东选择了自营电商的道路。那时候还没有一家公司,包括线下零售商,能够真正在供应链、仓储和配送这几件事上都做好,但事实证明,他这个与众不同的战略选择是正确的。


2.深度参与产品


做好用户体验并不需要你是技术或编程高手,但你必须重视产品和用户体验。


CEO肯定也是产品经理,团队负责执行,但CEO应该深度介入并参与,帮助团队打磨产品。


3.提前培养年轻人


空降高管的失败率是不低的。成长型公司天天都像打仗,战况瞬息万变,突然来了一位大公司的高管,他能很快适应吗?不一定。


我倾向于找年轻人培养,他们可能没那么多经验,不一定非得是顶级MBA、投行或咨询出身,但要有想法和好的商业感觉,与团队的核心创新理念吻合,再让他们和公司一起成长。


怎么对他们进行培养?


实战就是最好的培养。你让一个有潜力的年轻人在实战中学习成长,他会远比在大公司里从事程序化的工作进步快很多。


如果一家公司多年以后还都是最早的创始高管们在担当所有重要角色,年轻人没有机会成长起来,恐怕是会有问题的。


4.重视数据分析


在创业公司里,往往有一个部门是被轻视的:财务部门。


这是一个认知偏差。当然,钱是生命线,融不到钱你再多宏图伟略都无法实现。但好的财务部门是公司业务的重要参谋。美国的五百强企业里,CFO接替退下来的CEO位置的不在少数。CFO要帮助CEO把公司的业务健康状况看清楚,帮助CEO把公司未来的发展战略算清楚。


当然CEO也要是会算账的人,不能拍着脑袋决策。我觉得至少有两个数字是大部分公司都必须关注的:


第一个是毛利率。它决定了一家公司有没有真正的议价能力或者定价实力,这是 CEO 需要关注和保持敏感的一个数字。


第二个是单位经济。


比如说, 互联网OTA(在线旅行商)一个客户的综合收益是多少?


首先你要获取客户,这个需要成本;其次有转化率和流失率;


再接着,服务客户时运营需要成本,应该具体分析到每一个环节,考虑能不能降低收购成本,做好用户体验提高转化率,用技术手段减少运营成本等等,每个环节都需要量化。


CEO不是那么好当的,定战略、重产品、带团队、算好账,一个都不能少。


03


5个物理定律,对管理的启示


在科技日新月异的发展速度之下,每一位企业家都面临着前所未有的巨大挑战,想保持不败之地最危险的行为,就是拒绝改变。


幸运的是,危险与机遇并存。一旦决心着手变革,变革速率将有可能呈J型曲线发展。增长速率会随着时间逐渐增大,从成本优化、绩效优化、效率优化逐渐过渡到变革优化。我们或许可以通过几个最基本的物理学定律诠释出商业发展与变革的规律:


1.摩擦力越大,增长越困难(牛顿第一定律)


运动中的物体有维持运动的趋势,静止中的物体有保持静止的趋势,除非受到其它物体的作用力迫使它改变这种状态。


人的天性是厌恶改变的,倾向于仰仗既有经验,下意识地抵抗自己所不适应的一切。然而追求创新与变革,就需要克制这些与生俱来的弱点,需要每一位企业家去鼓励企业的风险文化、激励员工勇于快速试错、勇于丢弃停滞的工作流程、逐步建立去中心化的团队、善于授权建立自下而上的创新。


2.始于精简,保持精简(牛顿第二定律 F=MA,即:合力=质量 × 加速度)


规模往往是增长和创新的敌人,小而美常常是发展之道。


企业发展的过程中,谨记始终保持一个轻盈的体态。道理很简单,因为一个作用力对于一个质量大的物体几乎起不到作用,但却能轻易推动质量小的物体,并让它加速前进。


优秀的企业家务必随时警惕规模成长陷阱。


公司存在冗余现象是可以预防的,它所呈现的早期信号包括:企业开始强调物理条件和设施;注重形式而非内容;管理人员的膨胀;不强调量化指标,反而强调不可量化的事物。


企业家需要始终要关注的是真正重要的指标,包括客户、订单量、营收、毛利、流失率、盈利能力、现金流,让真实的数字说话。


3.在压力下发展(理想气体定律 PV=nrT)


理想气体定律,是描述理想气体在处于平衡态时,压强、体积、物质的量和温度间关系的状态方程。


压力、体积、物质的量和温度之间,永远存在一个平衡。这就好比在企业快速发展过程中,资金成本、发展速度极限、市场规模、单位效益之间也存在一个最佳平衡点。企业发展中一定要保持阶段性产品的专注和领域的专注,不要盲目扩张。


4.充分利用你的灵活性(机械杠杆定律 M1 x a=M2 x b)


初创企业需要善于把握机会,借势借力,与大象共舞。对于一个大公司来说,它很可能认为自己最主要的对手就是其它大公司,但实则并不尽然。

借助杠杆效应,初创公司也能以小博大,它们可能才是大公司真正的对手。初创公司的优势非常鲜明,简称“5S优势”。包括:

Stealth——隐蔽;


Speed——速度;


Smarts——才智;


Svelteness——精简;


Simplicity——简单。


这些灵活性不容小觑,具有颠覆产业巨头的巨大潜力。


5.熵增原理(热力学第二定律)


熵(无序指数)随时间推移而增加。


以Google为例,其员工“无序时间”的产物包括GMAIL、NEWS、GOOGLE NOW等优秀产品。另外一个关于无序增加的实例是,现在随着微信、微博等新媒体的迅速普及,信息传播无序化特征越发明显,整个传媒生态也在往社会化媒体方向迅速发展。


在这种情况下,一家企业的任何一则正面或负面的消息,都会在社会化媒体下达到指数级的扩散速度。企业与客户之间的互动也随之越来越紧密,特别是面向大众消费群体的企业,客户决定了一个企业品牌的成败。


因此,任何一家企业都需要在社会化媒体环境下不断培育新的视角,销售、公共关系、客户服务、业务拓展等功能,都需要融合社会化营销,以帮助企业提升自身的知名度和美誉度,扩大产业影响力。


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